诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更

来源:https://www.invabio.com 作者:财经频道 人气:95 发布时间:2019-02-26
摘要:(一) 诺安策略精选股票型证券投资基金(以下简称本基金)由诺安汇鑫保本混合 型证券投资基金转型而来。 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金( 以下简称该基金) 经中 国证券监督

  (一) 诺安策略精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由诺安汇鑫保本混合

  型证券投资基金转型而来。 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金( 以下简称“该基金”) 经中

  国证券监督管理委员会证监许可【 2012】 173 号文核准公开募集, 该基金的基金合同于 2012

  27 日到期。该基金在第一个保本周期期满后,在符合基金合同规定的保本基金存续的条件

  下,该基金转入第二个保本周期。该基金的第二个保本周期自 2015 年 6 月 26 日开始至 2018

  年 6 月 26 日到期。由于不符合保本基金存续条件,根据《诺安汇鑫保本混合型证券投资基

  金基金合同》的相关规定,该基金第二个保本周期到期后转型为非保本的股票型基金,名称

  (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

  经中国证监会备案,但中国证监会对该基金转型的备案,并不表明其对本基金的价值和收益

  (三) 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》 及

  《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,

  全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购

  (或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者“ 买

  者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 须承担基金投资中出现的各类风险,包括: 市场

  系统性风险、 上市公司风险、利率风险、流动性风险、 信用风险、 管理风险、本基金特有风

  本基金是一只股票型基金,基金的风险与预期收益高于混合型基金和债券型基金。

  (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提

  供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投

  资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

  金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

  法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的

  本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年

  12 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 。

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  截至 2018 年 12 月 30 日,本基金管理人共管理五十九只开放式基金: 诺安平衡证券投

  资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资

  基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混

  合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安

  中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投

  资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、 诺安沪深 300 指数增强型证券投资

  基金、诺安行业混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票

  证券投资基金( LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证

  券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安策略精选股票型证券投资基金、

  诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开

  放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债

  券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放

  式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基

  金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫

  宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基

  金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500

  交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、 诺

  安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配

  置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型

  证券投资基金、 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券

  投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券

  投资基金、 诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基

  金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投

  资基金、 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安

  积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券

  秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维

  发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基

  伊力扎提提艾合买提江先生,副董事长,工商管理硕士。历任吉通网络通信股份有限公

  司人力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部副总经理、副总经理(主持工作)、

  总经理,中化国际石油公司公司副总经理,中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任

  赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限

  公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基

  赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司信贷业务部、投资发展部、北

  京证券营业部项目经理,中国电力财务有限公司法律及合规部、发展规划部主任,国家电网

  公司金融资产管理部发展策划处处长,国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任,英

  大基金管理有限公司副总经理、常务副总经理,深圳英大资本管理有限公司总经理,现任中

  孙晓刚先生,董事,本科。历任北京诺安企业管理有限公司副总经理,上海摩士达投资

  有限公司投资总监、副总经理,上海钟表有限公司副总经理,现任上海钟表有限公司董事长。

  奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副

  经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,

  汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发

  部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作

  金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行

  伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总

  赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联

  合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,

  秦江卫先生, 监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。

  2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法

  规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官,

  赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处

  戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门

  主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助

  梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司

  研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投

  奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任

  公司资产经营部副经理, 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10

  杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,

  中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、

  杨谷先生,副总经理,经济学硕士, CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北

  证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经

  理、 权益投资事业部总经理、 投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  陈勇先生, 副总经理, 经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业

  务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月加入诺

  安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经

  曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中

  心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金

  管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理、营销事业

  马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职

  员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投

  盛震山先生,中国国籍,硕士, MBA, 7 年证券从业年限。曾任职于中国电信集团北京

  市电信有限公司、中国移动通信有限公司研究院,后任职于光大证券股份有限公司,从事行

  业研究工作。 2012 年 1 月加入诺安基金管理有限公司,任研究员。 2015 年 9 月 26 日起任诺

  安低碳经济股票型证券投资基金基金经理, 2018 年 1 月起任诺安益鑫灵活配置混合型证券

  投资基金基金经理, 2018 年 3 月起任诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2018

  年 6 月起任诺安策略精选股票型证券投资基金基金经理, 2018 年 7 月起任诺安积极配置混

  合型证券投资基金基金经理, 2018 年 9 月起任诺安优化配置混合型证券投资基金基金经理。

  蔡宇滨先生,硕士,曾先后任职于 IMI 亚太总部、招商证券, 2014 年 3 月加入诺安基

  金管理有限公司,历任研究员、投资经理。 2017 年 12 月起任诺安平衡混合证券投资基金基

  金经理, 2018 年 6 月起任诺安策略精选股票型证券投资基金基金经理。

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员

  股票类基金投资决策委员会: 主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,

  副总经理、 权益投资事业部总经理、 投资一部总监、基金经理; 韩冬燕女士, 权益投资事业

  部副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。

  固定收益类基金投资决策委员会: 主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括: 陈勇

  先生,副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,基金经理、总裁助理、固定收益事

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  业部副总经理;王创练先生, 首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资

  产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

  齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

  截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,

  QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和

  办公地址: 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

  办公地址: 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  ( 6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

  办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

  注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39

  办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 39 层

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18-21 层

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

  注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、 B01(b)单元

  办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

  办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

  办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科

  注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

  办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

  办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室

  诺安汇鑫保本混合型证券投资基金(以下简称“该基金”)于 2012 年 2 月 9 日经中

  国证券监督管理委员会证监许可【 2012】 173 号文核准公开募集,基金合同生效日为 2012 年

  5 月 28 日。基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

  该基金的第一个保本周期自 2012 年 5 月 28 日开始至 2015 年 5 月 27 日到期。该基金在

  第一个保本周期期满后,在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下,该基金转入第二个

  保本周期。该基金的第二个保本周期自 2015 年 6 月 26 日开始至 2018 年 6 月 26 日到期。

  由于不符合保本基金存续条件,根据《诺安汇鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的

  相关规定,该基金第二个保本周期到期后转型为非保本的股票型基金,名称相应变更为“诺

  诺安汇鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后

  月 30 日诺安汇鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安策略精选股票型证券投资基金,

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  通过灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中的潜在投资机会,实现基金资产长

  本基金的投资范围为国内依法公开发行的 A 股股票(包括中小板、创业板及其他经中国

  证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为: 本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于 80%,权证占

  基金资产净值 0%-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净

  值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。股指期货的投

  本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  本基金从宏观层面的经济基本面与流动性水平出发,研判市场当前所处阶段,调整基金

  所持有的主要资产种类即股票资产、债券资产及现金资产的比例,实施资产配置策略。

  宏观经济基本面总是处于基本面带动下的经济扩张与经济收缩的周期性循环,对企业盈

  利水平、增长预期、投资意愿等构成实质性影响;而流动性水平则一般在货币政策影响下在

  过剩与紧缩间循环更迭,影响市场整体估值水平。宏观经济基本面与流动性水平密切相关,

  共同决定了市场的整体长期趋势,进而决定了不同资产类别在不同阶段的收益情况。一般而

  言,在经济基本面较好、流动性较高时、股票类资产会在盈利增长以及市场估值水平抬升的

  推动下取得较高收益;而在宏观经济增长减速、流动性紧缩时持有到期还本付息收益稳定的

  债券类资产则是相对较好选择;在经济基本面趋于恶化、流动性严重不足时则应更多的持有

  本基金采用定性分析和定量分析相结合的手段,对宏观经济整体景气情况、政策环境、

  行业表现以及证券市场走势等因素进行综合分析后研判当前宏观经济所处周期阶段,来预测

  市场未来整体的趋势性表现,从而为基金的大类资产配置提供决策依据,在不同情况下构建

  投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,具有动态、前瞻、跨

  行业或跨地区等特征。主题策略基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性分

  析方法,通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上

  述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的

  本基金对成长型企业的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业以及持续

  增长的传统产业为重点,并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的个股

  进行投资。对于新兴产业,在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上,准确把握

  新兴产业的发展方向,重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形

  成明确盈利模式的公司;对于拐点产业,依据对行业景气变化趋势的研究,结合投资增长率

  等辅助判断指标,提前发现景气度进入上升周期的行业,重点投资拐点行业中景气敏感度高

  的公司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发展战略以及潜在

  发展空间,重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和不可复制性的企业。

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  领先策略是对国际上流行的均值反转策略的一种积极运用。国际经验表明,从长期来看,

  股票收益率存在均值反转现象,收益率高的股票会逐渐走低,而收益率低的股票会逐渐走高,

  并均趋向于平均收益。因此,在市场取得一致认识之前,超前发现和介入价值被低估的行业

  动量策略基于股价走势的短期持续性特征,以个股的短期涨幅作为组合筛选的主要指

  标,以动量技术指标(如相对涨跌幅度 RI)作为组合筛选的辅助指标,选择那些动量特征

  本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利率预测策略( Interest rate

  本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点,评估未来投资

  环境的变化趋势。在宏观经济方面,本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指

  标,预测未来走势;对于国家推行的财政与货币政策,本基金将深入分析其对未来宏观经济

  运行以及投资环境的影响。本基金将重点关注未来的利率变化趋势,因此,对宏观经济运行

  中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,为资产配

  未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响,从而对市场的收益率曲线

  形状产生影响。收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一

  段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组合久期

  期限结构方面,本基金将比较不同地投资策略,包括子弹组合、杠铃组合、梯形组合等。

  收益率溢价策略是基于不同债券市场板块间——国债、金融债、公司债券以及可转换债

  券——溢价从而在组合中分配资本的方法。基金管理人考察它们的相对价值以等价税后收益

  为基础,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析。

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  通过以上的策略,基金管理人形成债券备选库,最终构建的债券组合从债券备选库中选

  取。基金管理人将根据债券估值模型给出的理论定价和理论到期收益率,主要选取那些被市

  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前

  提下,本着谨慎性原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的

  风险收益特性。股指期货的具体投资策略包括:( 1)对冲投资组合的系统性风险;( 2)有效

  本基金在权证投资方面主要运用的策略包括: 价值发现策略和套利交易策略等。作为辅

  助性投资工具,本基金会结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。

  诺安策略精选股票型证券投资基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  本基金是一只股票型基金,基金的风险与预期收益高于混合型基金和债券型基金。

  本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  1.本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调

  一、 诺安策略精选股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  注: 本基金的业绩比较基准为“80%× 沪深 300 指数+20%× 中证全债指数” 。

  二、 诺安策略精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史

  注:①2018 年 6 月 30 日(含当日)起,本基金转型为“ 诺安策略精选股票型证券投资基金” ,

  转型后,本基金的业绩比较基准为: 80%× 沪深 300 指数+20%× 中证全债指数。

  ②本基金的建仓期为 6 个月,截至 2018 年 9 月 30 日,本基金建仓期尚未结束。

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  3、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证

  管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  上述“一、基金费用的种类” 中第 3- 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法

  本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

  投资人在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日(不含 7 日)

  的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日(不含

  30 日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续

  持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月(不含 3 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回

  费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3 个月但少于

  6 个月(不含 6 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%

  计入基金财产;对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的

  25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率

  基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每

  次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定, 对持续持有本基金少于 7 日(不含

  7 日)的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日(不

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  含 30 日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持

  续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月(不含 3 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,

  并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月

  (不含 6 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金

  财产;对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金

  注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,

  即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的

  其中, A 为转入的基金份额; B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金

  份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; G 为申购费补差费率; E 为转换申请当日转入基

  金的基金份额净值; F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益

  (仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算

  结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基

  4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费

  率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 日内在至少一种指定媒体上公告。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定

  期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续

  本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。鉴于基

  金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政策的要求而

  成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此,本

  基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人

  与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人

  依据税务部门要求完成税款申报缴纳。投资人在收取本基金中归属于投资人份额的投资收益

  如在本基金运作过程中,相关税收法律、法规被修订或替代,上述纳税义务及申报缴

  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

  基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,对本基

  金管理人于2018年6月27日刊登的《诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书》进行了

  1、在“重要提示”中,增加了本招募说明书所载内容的截止日期及相关财务数据的截

  2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了 “二、证券投资基金管理情况”、“三、

  3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了 “三、基金托管业务经营情况”的相关内

  5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“一、基金份额的申购与赎回”、

  6、在“第九部分 基金的投资”中,增加了“ 十一、基金投资组合报告”的内容,投

  诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期

  7、增加了“第十部分 基金的业绩”的内容, 增加了本基金报告期基金份额净值增长

  率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史

  8、在“第十四部分 基金的费用与税收”中,新增了“三、与基金销售有关的费用”

  9、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资服务”

  10、增加了“第二十二部分 其他应披露事项”,列举了本报告期内的相关公告。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:span>

https://www.invabio.com/caijingpindao/218.html

最火资讯